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무디스, 패스포트와 콤파니 인수로 KYC 및 규정 준수 역량 강화 - press test

무디스, 패스포트와 콤파니 인수로 KYC 및 규정 준수 역량 강화

2021-12-06 10:10 출처: Moody’s Corporation Investor Relations (뉴욕증권거래소 MCO)

뉴욕--(뉴스와이어)--무디스 코퍼레이션(Moody’s Corporation)(뉴욕증권거래소: MCO)이 패스포트(PassFort Limited) 인수를 완료하고 360콤파니(360kompany AG, 이하 ‘콤파니’) 인수 계약을 체결하는 등 유럽의 온보딩 및 고객확인절차(Know Your Customer, KYC) 기술 솔루션 기업 2개의 인수를 3일 발표했다.

이번 인수로 무디스는 기술, 데이터 및 분석 능력을 보완하고 KYC, 자금 세탁 방지, 규정 준수 및 거래상대방 위험과 관련한 업계 최고 수준의 솔루션을 강화한다.

키스 베리(Keith Berry) 무디스 KYC 사업단 총괄책임자는 “우리의 고객은 누구와 사업을 할 것인지 결정할 때 무디스의 데이터와 분석 툴에 의존한다”며 “패스포트와 콤파니는 규정 준수 및 규제 분야의 혁신기업으로 이들의 기술은 우리 고객의 온보딩 및 모니터링 프로세스를 개선하고 혁신을 촉진한다”고 말했다.

패스포트는 신원 확인, 고객 온보딩, 위험 분석 서비스를 제공하는 미국의 서비스형 소프트웨어(SaaS) 기반의 워크플로 플랫폼이다. 패스포트의 소프트웨어는 제3자 공급업체 25개사를 통해 데이터를 제공하고 고객 및 공급업체 기업 실사 문서를 자동으로 수집, 확인해 안전하게 저장한다. 패스포트 플랫폼을 무디스의 KYC 및 규정 준수 제품 포트폴리오와 통합하면 보다 종합적인 워크플로 솔루션을 만들 수 있어 고객들은 신용, 사이버, ESG, 기후 분석 등 무디스의 데이터를 자사의 독자적인 프로세스에 접목할 수 있다.

콤파니는 감사를 통해 입증된 기업 확인 및 KYC를 위한 플랫폼으로 오스트리아 빈에 기반을 두고 200여 국가의 1억1500만 개가 넘는 기업을 아우르는 1차 정보원 네트워크를 운영하고 있다. 콤파니의 응용 프로그램 인터페이스(API)는 무디스 고객들이 실시간으로 주주 분석 및 기업 확인을 완료하고 규제 요건을 충족하는 기업 서류와 문서 원본을 검색할 수 있게 한다.

패스포트 인수와 콤파니 인수 계획은 무디스가 최근 KYC 기능에 투자한 데 이은 것이다. 무디스는 무디스 애널리틱스(Moody’s Analytics) 내 KYC 비즈니스에 양 사를 통합해 오비스(Orbis) 기업 데이터베이스와 위험 프로파일, 부정적인 뉴스, 정치적 노출 인물 및 제재를 담은 GRID 데이터베이스를 강화하게 된다.

콤파니 인수는 2022년 1분기 중에 완료될 것으로 예상되며 인수를 위해서는 해당 규제 대기 기간의 만료 또는 종료 등 관행적인 마감 조건을 충족해야 한다. 인수 자금은 무디스 코퍼레이션 보통주와 현금으로 조달한다. 패스포트 인수 자금은 현금으로 조달한 바 있다. 두 회사 인수 자금은 모두 무디스의 2021년 재무 결과에 중대한 영향을 미치지 않을 것으로 보인다.

무디스는 두 거래에 대해 폴 헤이스팅스(Paul Hastings LLP)의 조언을 받았고 패스포트는 SVB 테크놀로지 인베스트먼트 뱅크(SVB Technology Investment Bank)와 테일러 웨싱(Taylor Wessing LLP)이, 콤파니는 쉔허 어토니스 앳 로(Schoenherr Attorneys at Law)와 BDO가 고문을 맡았다.

무디스의 KYC, AML(자금세탁방지), 규정 준수 및 거래상대방 위험 제품에 관한 보다 자세한 정보는 웹사이트 http://kyc.moodys.io. 참조.

무디스코퍼레이션(MOODY’S CORPORATION) 개요

무디스(뉴욕증권거래소: MCO)는 글로벌 종합 위험 평가 기업으로, 기업이 더 나은 결정을 내리도록 돕는다. 무디스의 데이터, 분석 솔루션 및 통찰력은 의사 결정자들이 다른 사람들과 사업을 추진할 때 기회를 파악하고 위험을 관리할 수 있게 한다. 무디스는 강화된 투명성, 더 많은 정보 기반의 의사 결정, 정보에 대한 공평한 접근성이 공동 발전을 이끌 것이라고 믿고 있다. 세계 40여 개국에 1만3000여 명의 직원을 고용하고 있는 무디스는 국제적 입지와 각 지역 현지 전문 지식 및 100년 이상의 금융 시장 경험을 결합한다. 자세한 정보는 웹사이트(moodys.com/about)를 참조.

1995년 증권 민사소송 개혁법에 따른 ‘세이프 하버’ 진술서

이 보도자료의 특정 진술에는 다수의 위험성과 불확실성이 내재된 무디스의 사업과 운영에 대한 미래 기대, 계획, 예상 등에 바탕을 둔 미래예측진술이 포함돼 있다. 이 보도자료에 포함돼 있는 미래예측진술은 작성일 현재 유효하며, 무디스는 앞으로의 진전 사항, 기대의 변화 및 기타의 이유로 이를 보완, 개정 또는 수정할 일체의 의무가 없다. 1995년 증권민사소송개혁법의 ‘세이프 하버’ 조항과 관련해 무디스는 실제 결과가 이러한 미래예측진술의 내용과 크게 달라질 수 있는 특정 요인을 규정한다. 이들 요소, 위험 및 불확실성은 다음을 포함하되 이에 국한하지 않는다. 즉 (i) 제안된 거래와 관련하여 ◇ 관리 시간과 주의 전환을 포함해 제안된 거래의 협상 및 완성에 필요한 비용, ◇ (중요한 조건 없이) 규제 승인 획득을 포함해 예상되는 조건과 시한에 따라 제안된 인수를 성공적으로 완료할 수 있는 당사자들의 능력, ◇ 마감 조건이 충족되지 않고 거래가 성사되지 않을 가능성, ◇ 예기치 않았지만 중대한 채무 발생 ◇ 매도자의 사업, 제품 및 종업원의 무디스 통합과 관련한 위험 ◇ 제안된 인수의 예상되는 시너지 효과와 기타 편익이 기대 수준으로 실현되지 않거나 예상하는 기한 내에 이뤄지지 않을 가능성, ◇ 벤더, 공급업체 또는 고객과의 관계를 포함하되 제한 없이 제안된 인수가 매도자의 사업이나 매도자의 잠재 고객에 부정적인 영향을 미칠 수 있는 위험, ◇ 벤더, 공급업체 또는 고객이 때때로 제기하는 클레임, ◇ 매도자의 사업에 부정적인 영향을 미치는 미국, 인도 또는 글로벌 시장의 변화, ◇ 제안된 인수 발표 이후 발생할 수 있는 법적 소송이 있을 경우 그 결과, ◇ 거래 자금 조달 비용을 증가시킬 정도의 의미 있는 신용 시장 변화, ◇ 수시로 발생해 매도자의 사업에 적용될 수 있는 다양한 정부 규제를 성공적으로 준수할 수 있는 매도자의 능력 및 이와 관련한 모든 실패 위험, 그리고 (ii) 무디스와 일반적으로 관련 있는 위험 즉, ◇신종코로나바이러스(코로나19) 감염증이 미국과 전 세계 금융 시장 변동성, 미국과 전 세계 일반 경제 전반 여건과 국내총생산(GDP) 성장, 회사 운영 및 인력에 미치는 영향 ◇국내 및/또는 글로벌 자본 시장에서 발행되는 부채 및 기타 증권의 수량에 영향을 미칠 수 있는 미래의 세계적인 신용 시장 혼란 또는 경제 침체 ◇규제, 신용 품질 문제, 금리 변동 및 브렉시트(Brexit) 외에 재계의 LIBOR (런던 은행간 거래 금리) 탈피 등에 따른 불확실성으로 인한 금융 시장의 기타 변동성을 포함해 국내 및/또는 글로벌 자본 시장에서 발행되는 부채와 증권의 규모에 영향을 미칠 수 있는 기타 문제 ◇미국과 미국 밖에서의 인수합병 활동 규모 ◇신용 시장에 영향을 미치는 미국과 해외 정부의 조처와 국제 교역 및 경제 정책이 유발한 관세, 세제 합의, 무역 장벽 등의 잠재적이고 부차적인 결과 및 불분명한 영향 ◇무디스의 신뢰성 또는 그 반대로 독립 신용 평가 기구의 통합 또는 효용에 대한 시장의 인식에 영향을 미칠 수 있는 마켓플레이스 우려 ◇여타 기업의 경쟁 제품 또는 기술 출시 ◇경쟁업체 또는 고객의 가격 압박 ◇신제품 개발 및 글로벌 확장의 성공 수준 ◇미국 및 각국의 새로운 법안과 규제가 신용평가기관(NRSRO)에 영향을 미칠 가능성 ◇유럽연합(EU)과 기타 해외 사법권에서 경쟁 및 규제 심화 가능성 ◇무디스가 수시로 받을 수 있는 기타 소송, 정부 및 규제 절차, 조사 및 문의뿐 아니라 무디스의 등급 의견과 관련된 소송에 대한 노출 ◇일정 부분 신용 평가 기구에 불리하게 작용할 수 있는 미국의 변론 기준 변경 입법 조치 및 EU의 의무 기준 변경 입법 조치 ◇규제 목적으로 사용되는 비 EU 등급을 포함하도록 서비스 가격 책정 및 감독 권한 확대에 대한 추가적인 절차 및 실질적인 요구 사항을 부과하는 EU 규정 ◇핵심 직원 유출 가능성 ◇사업과 인프라의 실패 또는 오작동 ◇사이버 위협 또는 기타 사이버 보안 우려에 대한 취약성 ◇무디스의 글로벌 조세 계획 이니셔티브를 감독하는 조세 당국의 검토에 따른 결과 ◇무디스가 사업을 진행하는 사법권에서 적용 가능한 데이터 보호법, 개인정보 보호법, 제재법, 반부패법, 현지 공무원 뇌물금지법 등 미국 및 해외 법·규제를 준수하지 못했을 경우 발생할 수 있는 형사 제재 및 민사 책임 ◇인수합병이나 기타 사업 합병이 미치는 영향과 인수한 사업체를 성공적으로 통합하는 회사의 역량 ◇환전 및 외환 변동성 ◇향후 현금 흐름 수준 ◇자본 투자 수준 ◇신용 위험 관리 도구에 대한 금융 기관들의 수요 감소 등이 있다. 무디스의 실제 실적이 미래예측진술에서 언급, 표현, 예측, 기대, 암시된 것과 크게 달라질 수 있는 다른 요인, 위험, 불확실성은 현재 또는 미래에 코로나19로 증대될 수 있으며, 2020년 12월 31일 마감된 회계연도 기준 회사의 연례 보고서 10-K 양식 1부 1A 항목 ‘위험 요인’에 자세하게 기술돼 있다. 이러한 요인, 위험, 불확실성 등의 존재로 인해 회사의 실제 실적이 미래예측진술에서 언급, 표현, 예측, 기대, 암시된 것과 크게 달라질 수 있고 따라서 회사의 사업, 운영 실적, 재무 상황 등에 심각한 부정적인 영향을 줄 수 있다는 점에 대해 주주들과 투자자들은 유의해야 한다. 새로운 요인이 수시로 발생할 수 있지만 회사가 이들 새로운 요인들을 예측하는 것은 불가능하며 그러한 새로운 요인이 어떤 잠재적 효과를 낼지에 대해 예측하는 것도 불가능하다.

비즈니스 와이어(businesswire.com) 원문 보기: https://www.businesswire.com/news/home/20211203005067/en/

[이 보도자료는 해당 기업에서 원하는 언어로 작성한 원문을 한국어로 번역한 것이다. 그러므로 번역문의 정확한 사실 확인을 위해서는 원문 대조 절차를 거쳐야 한다. 처음 작성된 원문만이 공식적인 효력을 갖는 발표로 인정되며 모든 법적 책임은 원문에 한해 유효하다.]

웹사이트: http://www.moodys.com
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